금감원, '계엄 사태'에 전 증권사 CEO 소집

긴급현안 간담회…"상황별 대응 계획 마련해야"
"금융사고 대비 위한 내부통제 강화 필요"

비상계엄 사태 이후 금융시장 불안을 우려한 금융당국이 전 증권사 CEO들에게 사장상황 급변에 대비한 '종합 컨틴전시 플랜(상황별 대응 계획)'을 마련하라고 주문했습니다.


금융감독원은 오늘(5일) 함용일 자본시장·회계 부원장 주재로 국내 36개 증권사 CEO와 긴급현안 간담회를 개최하고 최근 금융시장 변동성 확대와 관련해 증권사에 철저한 위기대응 태세를 갖추고 선제적으로 역할을 다해달라고 강조했습니다.

함 부원장은 이날 간담회에서 "다행스럽게도 국내 증시의 외국인 자금 유출은 제한적이고 시장이 안정되는 모습을 보이고 있지만, 우리 증권시장의 체력이 주요 선진국 증시와는 달리 그 어느 때보다 약화돼 있다"며 "향후 국내외 추가적인 충격이 가해질 경우 금융 전반의 시스템 리스크로의 전이도 우려된다"고 진단했습니다.

함 부원장은 CEO를 중심으로 유동성, 환율 등 리스크 요인별로 시장상황 급변 등에 대비한 종합 컨틴전시 플랜을 마련해달라고 주문했습니다.

그는 "금융감독당국과의 긴밀한 협조체계를 구축해 시장 변동성 대응 역량을 최적화할 수 있게 노력해달라"며 "투자자 보호에 소홀함이 발생하지 않도록 이상거래 적출 등 자체 모니터링을 강화하고 철저한 내부통제를 CEO가 직접 챙겨달라"고 전했습니다.

이와 함께 증권사에 전사적 차원의 내부통제를 강화하라고 당부했습니다.

최근 신한투자증권에서는 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP) 업무 부서에서 목적에서 벗어난 장내 선물 매매를 해 1,300억 원으로 추정되는 손실을 냈으며, 회계부서에서도 조작된 내부관리 손익 자료를 제대로 검증하지 않아 작년 실적에 대한 성과급이 부당하게 지급됐습니다.

함 부원장은 "이 같은 사고는 본부장, 부서장 등 책임자의 관리감독 태만 또는 위법 행위 가담 등으로 수직적 내부통제가 붕괴한 영향"이라며 "리스크, 준법 등 관리부서가 영업부서의 불법행위를 인지하지 못해 장기간 방치, 확대되는 등 수평적 내부통제도 작동하지 않았다"고 강조했습니다.

이에 따라 금감원은 각 증권사에 내부통제 기능이 실질적으로 작동하는지 여부를 CEO 책임하에 정밀진단 하라고 요청했습니다.

또 현행 성과보수 체계가 부서 업무목적과 무관하게 과도한 수익과 리스크를 추구하도록 설계돼 있는지에 대해서도 CEO 차원에서 재점검하라고 당부했습니다.

그러면서 IPO(기업공개) 과정에서도 공모가격 부풀리기, 중요사실 부실기재, 상장 직후 대량매도 등 행위가 다수 발생하고 있다며 주관사가 책임 있는 역할을 다해야 한다고 강조했습니다.

금감원은 최고경영자 중심의 내부통제 강화를 위해 현안사항 발생 시 'CEO 레터'를 통해 신속하게 업계와 공유할 예정입니다.

또 내년 검사 업무 시 증권사의 리스크 취약부문에 대한 수직적, 수평적 내부통제의 적정성을 강도 높게 점검할 계획입니다.

[조수연 디지털뉴스부 인턴기자 suyeonjomail@naver.com]